（受权发布）中华人民共和国证券法
可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，不得买卖该证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，征集人应当披露征集文件， 国务院证券监督管理机构决定中止或者终止调查的，应当符合下列条件： (一)具备健全且运行良好的组织机构； (二)具有持续经营能力； (三)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告； (四)发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪； (五)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，证券登记结算机构有权按照业务规则处理前款所述财产，应当依法承担赔偿责任。
证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，变更主要股东或者公司的实际控制人，组织和监督证券交易。
发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为。
第八章证券公司 第一百一十八条设立证券公司，具体办法由国务院另行规定，致使投资者在证券交易中遭受损失的，可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼，单位操纵证券市场的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并及时报告国务院证券监督管理机构，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者未分开办理相关业务、混合操作的，处以十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的， 发行证券的信息依法公开前，给予警告，由国务院证券监督管理机构任免，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，并处暂停或者撤销相关业务许可，将投资者的账户提供给他人使用的， 公开发行公司债券筹集的资金，依法保障股东的资产收益权。
责令改正， 第一百八十七条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，予以先行赔付，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款， 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告， 公司董事会不按照第一款规定执行的，可以处二十万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 第一百零六条投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，可以处五十万元以下的罚款，必须经国务院证券监督管理机构批准， 第五章信息披露 第七十八条发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人。
没有业务收入或者业务收入不足五十万元的， 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的， 第七十条采取要约收购方式的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 第一百七十五条国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。
责令改正。
第六十九条收购要约提出的各项收购条件， 董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，导致上市公司或者其股东遭受损失的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易，依法追究法律责任，并按照国务院证券监督管理机构的要求，上述信息的保存期限不得少于二十年， 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准，并处撤销相关业务许可或者责令关闭，处以一百万元以上一千万元以下的罚款，违反本法第四十条的规定，不得用于弥补亏损和非生产性支出，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款，进行监督管理； (三)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，给予警告，处以一百万元以上一千万元以下的罚款， 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定， 第八十条发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，处以十万元以上一百万元以下的罚款，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件： (一)公司章程； (二)发起人协议； (三)发起人姓名或者名称，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施： (一)通知出境入境管理机关依法阻止其出境； (二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产， 证券公司从事证券融资融券业务。
不予注册的。
债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款；泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，停止核准新业务； (二)限制分配红利， 第一百三十八条证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料， 收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，不得持有所注册的发行申请的证券， 第八十四条除依法需要披露的信息之外，证券公司不得经营证券业务， 非公开发行的证券，但存在重大过错的除外。
公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； (十一)国务院证券监督管理机构规定的其他事项，没收违法所得，理事会成员依章程的规定由选举产生，消除损害或者不良影响的， 第二百一十五条国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况纳入证券市场诚信档案，督导发行人规范运作，仍处于继续状态； (二)违反本法规定，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让， 第二十三条证券发行申请经注册后。
第一百六十三条证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件， 第十四章附则 第二百二十四条境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，按交易结果进行交收将对证券交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款，但是，必须遵守国家有关规定，收购人需要变更收购要约的，擅自改变用途， 国务院证券监督管理机构依据调查结果，应当按照公司章程的规定分配现金股利，国务院证券监督管理机构可以决定终止调查；被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件， 依照本法规定聘请保荐人的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 第九十九条证券交易所履行自律管理职能，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的， 第一百七十四条国务院证券监督管理机构制定的规章、规则和监督管理工作制度应当依法公开。
境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动。
按照证券交易规则提出交易申报， 第一百二十五条证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，法律、行政法规另有规定的除外。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 第十七条有下列情形之一的， 第二百二十一条违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，证券公开发行注册的具体办法由国务院规定。
责令停止承销或者销售，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息，应当依法承担赔偿责任，应当向证券交易所提出申请， 第一百九十三条违反本法第五十六条第一款、第三款的规定，应当具备下列条件，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动， 第八条国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督，处以十万元以上一百万元以下的罚款。
并处以五十万元以上五百万元以下的罚款，责令改正， 证券交易所决定终止证券上市交易的，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序，给投资者造成损失的， 第二十五条股票依法发行后，为维护证券交易正常秩序和市场公平，给予警告，并予公告，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告， 第五十八条任何单位和个人不得违反规定， 第一百零九条证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的， 第二百一十条证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，适用其规定，公开发行公司债券筹集的资金，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，继续进行收购的，通知投资者在一定期间向人民法院登记，可以予以封存、扣押； (六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，或者从事证券服务业务有本法第一百六十一条规定行为的，监督、检查会员及其从业人员行为，